Estado de facturas y boletas electrónicas ante el SII

Cada factura y boleta electrónica que emites tiene que llegar a dos destinos: al SII, que la registra y responde si la acepta, y al cliente, que la recibe por correo y, en el caso de las facturas, la acepta o la reclama. Las pantallas de estado muestran, documento por documento, en qué va cada uno de esos dos caminos. El ERP envía, consulta y reintenta solo; aquí miras el resultado y resuelves lo que quedó pendiente.

Estado de facturas

DTE › Estado y Notas › Facturas (abrir) lista las facturas emitidas en el período: factura electrónica (33), factura exenta (34), factura de compra (46), nota de débito (56) y liquidación-factura (43). Las notas de crédito tienen su propia pantalla (ver notas de crédito y débito).

(1) El buscador filtra por folio, RUT o razón social. (2) El filtro de estado deja Todos, Solo recibidos (los que el SII ya tiene) o Solo rechazados (los que el SII devolvió). Al lado está el período: mes, día, año o un rango. (3) La leyenda Estados explica cada código de respuesta del SII; pasa el mouse sobre cada uno. (4) Los botones 1) Enviar al SII, 2) Consultar estados y 3) Enviar a clientes hacen a mano, sobre todos los pendientes, lo mismo que el ERP hace solo cada hora (más abajo). (5) Estado SII y (6) Estado Cliente son el corazón de la pantalla:

Columna	Qué es
Folio, Tipo, Fecha, RUT, Razón Social	El documento y su cliente.
Neto, IVA y Bruto	Los montos. El total del pie suma sólo los documentos vigentes: uno anulado por nota de crédito no es venta.
Estado SII	SII: Recibido o Pendiente, el código de respuesta (Resp: DOK es el normal), la fecha del envío y el TrackID (Trk), el número con que el SII identifica el envío. Si el documento está anulado, arriba aparece en rojo Anulada por NC con la nota que lo anuló.
Estado Cliente	Aceptación: si el cliente aceptó la factura (Aceptado / Cedible), aceptó el contenido sin acusar recibo de la mercadería (Contenido aceptado), la rechazó, o todavía Sin dato. Envío: cuándo se le mandó por correo. Si su servidor de correo rechazó el envío, aparece Correo rechazado: reintentando (amarillo) o Correo sin entregar: enviar a mano (rojo).

El color de la fila resume el problema: rojo, documento anulado o no recibido por el SII (FAU); naranjo, una nota modificó sus montos (MMD/MMC); gris, una nota modificó sus textos (TMD/TMC); amarillo, se envió y no volvió el TrackID, o el cliente lo rechazó.

Los códigos del SII

Código	Qué significa	Qué hacer
DOK	El SII lo recibió y los datos coinciden.	Nada.
DNK	El SII lo recibió y aceptó, pero la copia guardada en el ERP no es la que registró (pasa cuando se corrigió y se volvió a enviar).	Nada ante el SII: el ERP realinea la copia en la próxima consulta.
FAU	El SII no recibió el documento.	Revisa el motivo en DTE rechazados por el SII.
FNA	Documento no autorizado.	Ídem.
EMP	Empresa no autorizada a emitir DTE.	Se resuelve en el SII.
FAN	Documento anulado.	—
AND/ANC, MMD/MMC, TMD/TMC	Existe una nota de débito o crédito que lo anula, le modifica los montos o le modifica los textos.	Nada: es el reflejo de una nota emitida.

Estado de boletas

DTE › Estado y Notas › Boletas (abrir) es la misma pantalla para las boletas electrónicas (39).

(1) Estado SII funciona igual que en facturas. (2) Estado Cliente casi siempre dice Sin dato: una boleta no se acepta ni se reclama; sólo importa la fecha de Envío del correo. (3) Los tres botones operan sobre las boletas pendientes.

Diferencias con las facturas:

• El SII exige recibir la boleta dentro de una hora, así que no espera: sale en el primer envío después de firmarla.
• El correo va a la dirección del cliente, con el PDF. Las boletas a consumidor final (RUT 66.666.666-6) o sin correo no se mandan.
• Una boleta no se cede ni lleva acuse de recibo.

El menú de cada documento

Clic derecho sobre una fila (o los … del final) abre las acciones de ese documento.

(1) Consultar estado avanzado DTE le pregunta al SII, en el momento, cómo quedó el envío, el documento y su estado avanzado, y guarda la respuesta en la fila. Si el documento todavía no se envía, te lo dice en vez de consultar. Ver envíos al SII lista cada vez que se mandó, con su TrackID, la Respuesta y cuál está Vigente (no consulta al SII; sirve para entender un DNK). Ver PDF abre el documento (más abajo). (2) Enviar al cliente manda el XML y el PDF al correo que escribas; propone los de intercambio del cliente o, si el correo había rebotado, la dirección que lo rechazó. Sólo funciona si el SII ya recibió el documento. Consultar aceptación del cliente trae del SII el historial de acuses y reclamos. (3) Nota de crédito… aparece cuando el SII ya recibió el documento y abre la elección entre Anular, Modificar texto y Modificar monto. (4) Ceder / Factoring (sólo facturas) abre la cesión del documento (ver cesiones y factoring). Si el envío salió y no volvió su TrackID, aparece además Obtener TrackID del SII, que se lo pide al SII.

El resumen del período

Bajo la grilla, una tabla cuenta los documentos del período por tipo y por estado. Es la lista de lo que hay que resolver antes del cierre del mes.

Estado	Qué cuenta
Total vigentes	Todos los no anulados del período.
Recibidos OK (SII)	Los que el SII tiene (DOK o DNK).
↳ Aceptados, copia local desincronizada	Parte de los anteriores: los DNK. No hay que corregir nada.
Pendiente SII	Enviados, con TrackID, sin respuesta todavía.
Sin TrackID	El envío salió y el SII no devolvió su número.
No enviados SII	Firmados que todavía no salen (por ejemplo, facturas dentro de su espera de 72 horas).
Con problemas SII	Con un código de rechazo, que se muestra junto al folio.
Anulados	Anulados por nota de crédito.

Pasa el mouse sobre un estado subrayado para ver sus folios.

El documento en PDF

Ver PDF abre el visor del documento. Arriba eliges Hoja carta o Papel continuo, descargas el PDF con Descargar PDF, y en Descargar DTE (XML) bajas el DTE firmado, el Envío al SII o el Envío para cliente (bajar este último lo deja registrado como enviado al cliente). Las etiquetas de la derecha dicen si el documento ya está en el SII, y Enviar al SII manda ese documento ahora, sin esperar al envío automático. Volver a editar abre su formulario; mientras el SII no lo tenga, se puede corregir y volver a firmar.

Lo que el sistema hace solo

• Envía las facturas y facturas exentas al SII a las 72 horas de firmadas. Es una ventana para corregir: mientras no sale, puedes editar y volver a firmar con el mismo folio, sin nota de crédito. El envío revisa cada hora. Las notas de débito, facturas de compra y liquidaciones-factura salen el día siguiente a su emisión. Hay dos excepciones: una factura con fecha de un mes ya cerrado sale sin esperar, y el último día del mes, entre las 21:00 y las 23:00, sale todo lo firmado, para que nada cruce el cierre.
• Envía las boletas al SII dos veces por hora (a los :05 y a los :35).
• Consulta cada hora la respuesta del SII de lo enviado y la anota en Estado SII.
• Recupera los TrackID que no volvieron, a los :40 de cada hora entre las 8 y las 19. Si el SII dice que no tiene el documento, lo marca como no recibido para que lo reenvíes.
• Manda cada hora al cliente lo que el SII ya aceptó: las facturas, al correo de intercambio de la ficha del cliente y al que el cliente tiene registrado en el SII; las boletas, a su correo con el PDF.
• Reintenta el correo que un servidor rechazó, hasta 6 veces en unas 25 horas. Si se agotan, el documento queda en rojo y en el aviso de la pantalla (ver DTE que no llegaron al correo del cliente).
• Consulta todos los días a las 03:30 la aceptación del cliente de las facturas enviadas hace entre 8 y 38 días, y la anota en Estado Cliente.

Los envíos automáticos, al SII y al cliente, toman los documentos de los últimos 30 días: uno firmado hace más de un mes y nunca enviado no sale solo; se envía desde su PDF.

Avisos y problemas frecuentes

• «¡URGENTE! El SII rechazó…» (rojo, arriba): hay documentos rechazados recientes. Ver motivos lleva a DTE rechazados por el SII.
• «¡ATENCIÓN! Tiene N ventas reclamadas por sus clientes»: clientes que reclamaron facturas ante el SII. Ver documentos las lista.
• «N documentos no llegaron al correo del cliente» (naranjo): correos rebotados que ya no se reintentan. Ver documentos los lista con un botón Enviar en cada uno.
• «El documento aún no ha sido enviado al SII…» al consultar: no hay nada que consultar todavía; envíalo o espera el envío automático.
• «El DTE fue enviado pero no se obtuvo el TRACKID»: usa Obtener TrackID del SII y vuelve a consultar.
• «El SII no tiene este documento»: el envío anterior no le llegó. Envíalo de nuevo desde Ver PDF → Enviar al SII.

Preguntas frecuentes

¿Cómo sé si el SII aceptó mi factura electrónica?

En Estado SII: SII: Recibido con Resp: DOK (o DNK) significa que el SII la tiene. Si dice Pendiente, todavía no se envía o no responde; el ERP consulta cada hora. Para preguntarle al SII en el momento, usa Consultar estado avanzado DTE en el menú de la fila.

¿Por qué mi factura todavía no se envía al SII?

Las facturas salen 72 horas después de firmadas, para que puedas corregirlas sin nota de crédito. Si necesitas que salga antes, ábrela con Ver PDF y aprieta Enviar al SII. El último día del mes sale todo lo pendiente de noche.

¿El ERP le manda la factura al cliente?

Sí. Cuando el SII la acepta, el ERP la manda sola al correo de intercambio del cliente, dentro de la hora. Si el correo rebota, la reintenta durante un día; si no entra, te avisa para que la mandes a mano con Enviar al cliente.

¿Qué significa «Sin dato» en la aceptación del cliente?

Que el cliente todavía no aceptó ni reclamó la factura ante el SII. A los 8 días sin reclamo, la factura se considera aceptada y queda Cedible; el ERP lo revisa cada madrugada.

¿Qué es el TrackID?

El número que el SII entrega al recibir un envío. Con él se consulta el estado y se busca el envío en el sitio del SII. Se ve en Estado SII (Trk) y en Ver envíos al SII.